证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-008
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
下简称“公司”）首次公开发行前股东持有的部分限售股。本次申请上市流通
的限售股份数量为206,206,289股，占公司总股本比例为48.6795%，股东数量为2
户。
本次限售股份上市流通日为2024年3月25日（星期一）。
一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后限售股份变动概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546号）同意注册，公司
向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,360万股，并于2021年3月25日
在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票后，总股本由
解除限售并上市流通，占公司总股本比例约为0.83%，具体内容详见公司在巨潮
资讯网披露的《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于首次公开发行网下
配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2021-052）。
战略配售股份解除限售并上市流通，该次解除限售的股份数量为160,153,711股，
占公司总股本比例约为37.81%，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《云南
贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份及战略配售
股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-022）。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，
共计206,206,289股。公司首次公开发行股票后至本公告披露日，公司股本数量
未发生变化。本次申请解除限售前，公司股份总数为423,600,000股，有限售条
件股份为206,206,289股，占公司总股本比例为48.6795%。
三、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开
发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售股东昆明诺
娜科技有限公司（以下简称“诺娜科技”）、云南哈祈生企业管理有限公司（
以下简称“云南哈祈生”）及实际控制人GUO ZHENYU（郭振宇）、KEVIN
GUO对其所持公司股份承诺如下：
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
所上市之日起 36 个月（以下简称"锁定期"）
内，本企业不转让或者委托他人管理公司首
次公开发行股票前本企业持有的公司股份，
限售安排、自
也不由公司回购该等股份；
愿锁定股份、 2020 年 6
首次公开发行 延长锁定期限 月 29 日至
诺娜科技 后两年内减持的，减持价格不低于首次公开 06 月 29
时所作承诺 以及股东持股 2026 年 3
发行股票的发行价； 日
及减持意向等 月 24 日
承诺
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，减持底价下限和股份数将相
应进行调整；
续 20 个交易日的收盘价格均低于首次公开发
行股票价格时，或者上市后 6 个月期末收盘
价格低于首次公开发行股票价格时，本企业
所持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限
基础上自动延长 6 个月；
未来发展充满信心，本企业未来持续看好公
司以及所处行业的发展前景；
（1）公司首次公开发行股票并在证券交易
所上市之日起 36 个月内不减持公司股份；前
述股票锁定期满后本企业拟减持股票的，将
认真遵守中国证监会、交易所关于股东减持
的相关规定，结合证券市场情况、公司股票
走势及公开信息、本企业的业务发展需要等
情况，审慎制定股票减持计划，在股票锁定
期满后逐步减持；
（2）本企业减持直接或间接所持有的公司
股份的价格（如果因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，按照有关规定进行相应调整，下同）根
据当时的二级市场价格确定，并应符合相关
法律法规及证券交易所规则要求；本企业在
公司首次公开发行前直接或间接所持有的公
司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于首次公开发行股票的发行价格；
（3）本企业在实施减持时，至少提前 3 个交
易日告知公司，并积极配合公司的公告等信
息披露工作；
（4）本企业未履行上述减持意向，本企业
将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体
上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司
股东和社会公众投资者道歉。如本企业违反
上述承诺或法律强制性规定减持公司股份
的，本企业承诺违规减持公司股票所得的收
益归公司所有，同时本企业直接或间接持有
的剩余公司股份的锁定期在原锁定期届满后
自动延长 3 个月。
首次公开发行 GUO 限售安排、自 1、自公司首次公开发行股票并在证券交易 2020 年 2020 年 6
时所作承诺 ZHENYU（郭 愿锁定股份、 所上市之日起 36 个月（以下简称"锁定期"） 06 月 29 月 29 日至
振宇）
、 延长锁定期限 内，本人不转让或者委托他人管理公司首次 日 2026 年 3
KEVIN GUO 以及股东持股 公开发行股票前本人持有的公司股份，也不 月 24 日
及减持意向等 由公司回购该等股份；
承诺 2、本人直接或间接持有的公司股份在锁定
期届满后两年内的，减持价格不低于首次公
开发行股票的发行价；
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，减持底价下限和股份数将相
应进行调整；
续 20 个交易日的收盘价格均低于首次公开发
行股票价格时，或者上市后 6 个月期末收盘
价格低于首次公开发行股票价格时，本人直
接或间接持有公司股票的锁定期限在原有锁
定期限基础上自动延长 6 个月。
本人在担任公司的董事、高级管理人员的任
期届满前离职的，就任时确定的任期内和任
期届满后 6 个月内，本人遵守下列限制性规
定：
限售安排、自
（1）每年转让的股份不得超过其所直接和
愿锁定股份、
GUO 间接持有公司股份总数的 25%； 2020 年
首次公开发行 延长锁定期限
ZHENYU（郭 （2）本人离职后半年内，不得转让其所直 06 月 29 长期
时所作承诺 以及股东持股
振宇） 接和间接持有的公司股份； 日
及减持意向等
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性
承诺
文件以及深圳证券交易所业务规则对董事、
监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而
改变或导致无效。
所上市之日起 36 个月（以下简称"锁定期"）
限售安排、自
内，本企业不转让或者委托他人管理公司首
愿锁定股份、 2020 年 6
次公开发行股票前本企业持有的公司股份， 2020 年
首次公开发行 延长锁定期限 月 29 日至
云南哈祈生 也不由公司回购该等股份； 06 月 29
时所作承诺 以及股东持股 2026 年 3
及减持意向等 月 24 日
后两年内减持的，减持价格不低于首次公开
承诺
发行股票的发行价；
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，减持底价下限和股份数将相
应进行调整；
续 20 个交易日的收盘价格均低于首次公开发
行股票价格时，或者上市后 6 个月期末收盘
价格低于首次公开发行股票价格时，本企业
所持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限
基础上自动延长 6 个月。
的增持股份，应符合《上市公司收购管理办
法》等相关法律、法规的规定，且不应导致
公司股权分布不符合上市条件；
股股东、实际控制人应在收到通知后 2 个工
作日内启动内部决策程序，就其是否有增持
公司股票的具体计划书面通知公司并由公司
进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、
价格区间、总金额、完成时间等信息。依法
办理相关手续后，应在 2 个交易日内启动增
持方案。增持方案实施完毕后，公司应在 2
个工作日内公告公司股份变动报告；
GUO 3、控股股东、实际控制人在实施稳定股价
首次公开发行 ZHENYU（郭 稳定股价的措 议案时，应符合下列各项： 2024 年 03
时所作承诺 振宇）
、 施和承诺 （1）公司控股股东、实际控制人合计单次 月 24 日
日
KEVIN GUO 用于增持的资金不超过其上一年度公司现金
分红的 30%，年度用于增持的资金合计不超
过上一年度的现金分红的 60%。超过上述标
准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续
实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股
价措施的情形时，本公司将继续按照上述原
则执行稳定股价预案；
（2）公司控股股东、实际控制人合计单次
增持不超过公司总股本的 2%，且连续 12 个
月内增持比例累计不超过本公司股份总数的
（3）公司控股股东、实际控制人将自增持
计划公告之日起 30 个交易日内通过证券交易
所交易系统增持本公司社会公众股，增持价
格不高于本公司上一年度末经审计的每股净
资产，且增持计划完成后的 6 个月内将不出
售所增持的股份。
案的情形，则本企业将按照《稳定股价的措
施和承诺》增持公司股票；
定《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
股份回购和股 2020 年
首次公开发行 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
诺娜科技 份买回的措施 06 月 29 长期
时所作承诺 书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
和承诺 日
漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、
法规、规范性文件规定的首次公开发行股票
并上市的发行条件构成重大、实质影响的，
则本公司将按照《对欺诈发行上市的股份回
购和股份买回承诺》履行股份买回义务。
案的情形，则本人将按照《稳定股价的措施
和承诺》增持公司股票；
GUO 定《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
股份回购和股 2020 年
首次公开发行 ZHENYU（郭 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
份买回的措施 06 月 29 长期
时所作承诺 振宇）
、 书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
和承诺 日
KEVIN GUO 漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、
法规、规范性文件规定的首次公开发行股票
并上市的发行条件构成重大、实质影响的，
则本人将按照《对欺诈发行上市的股份回购
和股份买回承诺》履行股份买回义务。
容真实、准确、完整；
股说明书，确认其不存在虚假记载、误导性
对欺诈发行上 陈述或重大遗漏，并承诺：（1）如本次公开
首次公开发行 市的股份回购 发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性
诺娜科技 06 月 29 长期
时所作承诺 和股份买回承 陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符
日
诺 合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，本企业将依法购回首次公开发行时本企
业已公开发售的老股（如有），购回价格按
照发行价（若公司股票在此期间发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整）加算银行同期存款
利息确定，并根据相关法律、法规及公司章
程等规定的程序实施，在实施上述股份购回
时，如法律法规、公司章程等另有规定的从
其规定；（2）本企业同意以本企业在前述事
实认定当年度或以后年度公司利润分配方案
中享有的现金分红作为履约担保，若本企业
未履行上述购回义务，本企业所持的公司股
份不得转让。
容真实、准确、完整；
说明书，确认其不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并承诺：
（1）如本次公开发行股票的招股说明书有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，本人将依法购回首次
GUO 对欺诈发行上
公 开 发 行 时 本 人 已 公 开 发 售 的 老 股 （ 如 2020 年
首次公开发行 ZHENYU（郭 市的股份回购
有），购回价格按照发行价（若公司股票在 06 月 29 长期
时所作承诺 振宇）
、 和股份买回承
此期间发生派息、送股、资本公积转增股本 日
KEVIN GUO 诺
等除权除息事项的，发行价应相应调整）加
算银行同期存款利息确定，并根据相关法
律、法规及公司章程等规定的程序实施，在
实施上述股份购回时，如法律法规、公司章
程等另有规定的从其规定；
（2）本人同意以本人在前述事实认定当年
度或以后年度公司利润分配方案中享有的现
金分红作为履约担保，若本人未履行上述购
回义务，本人所持的公司股份不得转让。
公司利益；不无偿或以不公平条件向其他单
诺娜科技、 位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
GUO 填补被摊薄即 害公司利益； 2020 年
首次公开发行
ZHENYU（郭 期回报的措施 2、由董事会或薪酬与考核委员会所制定的 06 月 29 长期
时所作承诺
振宇）
、 及承诺 薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相 日
KEVIN GUO 挂钩；
则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩；
证券交易所作出关于填补回报措施及承诺的
新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国
证监会、深圳证券交易所该等规定的，本企
业/本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证
券交易所的最新规定出具补充承诺；5、若
违反该等承诺或拒不履行承诺，本企业/本人
自愿接受中国证监会、深圳证券交易所等证
券监管机构对本企业/本人依法作出相关处罚
或采取相关管理措施；若违反该等承诺并给
公司或者股东造成损失的，愿意依法承担赔
偿责任。
容真实、准确、完整；2、本企业已认真审
阅公司本次发行上市招股说明书，确认其不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
承诺：
（1）如因公司本次公开发行股票的招股说
首次公开发行 依法承担赔偿 明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
诺娜科技 06 月 29 长期
时所作承诺 责任的承诺 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
日
将依法赔偿投资者损失；
（2）本企业同意以本企业在前述事实认定
当年度或以后年度公司利润分配方案中享有
的现金分红作为履约担保，若本企业未履行
上述赔偿义务，本企业所持的公司股份不得
转让。
容真实、准确、完整；
说明书，确认其不存在虚假记载、误导性陈
GUO 述或重大遗漏，并承诺：
首次公开发行 ZHENYU（郭 依法承担赔偿 （1）如因公司本次公开发行股票的招股说
时所作承诺 振宇）
、 责任的承诺 明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
日
KEVIN GUO 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失；
（2）本人同意以本人在前述事实认定当年
度或以后年度公司利润分配方案中享有的现
金分红作为履约担保，若本人未履行上述赔
偿义务，本人所持的公司股份不得转让。
主营业务，与发行人不会发生直接或间接的
同业竞争。今后亦将不以任何形式从事与发
行人的现有主营业务及相关产品相同或相似
的经营活动，包括不会以投资、收购、兼并
与发行人现有主营业务及相关产品相同或相
似的公司或者其他经济组织的形式与发行人
发生任何形式的同业竞争。
业也不从事与发行人相同的主营业务，与发
诺娜科技、
行人不进行直接或间接的同业竞争；如本人/
GUO 2020 年
首次公开发行 关于避免同业 本企业所控制的企业拟进行与发行人相同的
ZHENYU（郭 03 月 20 长期
时所作承诺 竞争的承诺 主营业务，本人/本企业将行使否决权，以确
振宇）
、 日
保与发行人不进行直接或间接的同业竞争。
KEVIN GUO
的商业机会，本人/本企业将优先让与或介绍
给发行人。对发行人已进行建设或拟投资兴
建的项目，本人/本企业将在投资方向与项目
选择上，避免与发行人相同或相似，不与发
行人发生同业竞争，以维护发行人的利益。
如出现因本人/本企业及本人/本企业控制的
其他企业违反上述承诺而导致发行人的权益
受到损害的情况，本人/本企业将依法承担相
应的赔偿责任。
公司于2021年3月25日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，根据承诺相关
内容，上市后六个月内公司股票未出现连续20个交易日的收盘价低于首次公开
发行A股股票的发行价，不触及上述股东持有公司股票的锁定期限自动延长6个
月的承诺；上市后6个月末收盘价不低于首次公开发行A股股票的发行价，不触
及上述股东持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月的承诺。
截至本公告披露日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请解除
股份限售的股东无其他影响本次限售股上市流通的特别承诺，亦不存在非经营
性占用公司资金的情形；公司对上述股东不存在违规担保的情形。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
；
单位：股
序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量
合 计 206,206,289 206,206,289
本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
五、股本结构变动表
单位：股
本次变动
股份类型 本次变动前 本次变动后
增加 减少
有限售条件股份 206,206,289.00 206,206,289.00 0.00
无限售条件股份 217,393,711.00 206,206,289.00 423,600,000.00
股份总数 423,600,000.00 423,600,000.00
备注：无限售条件股份中未扣除公司已回购股份。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格
履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对贝泰妮本次首次公开发行前部分已发行股份上市流通事
项无异议。
七、备查文件
公开发行前部分已发行股份上市流通的核查意见；
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司董事会
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