公告解读

[西部证券|公告解读]标题：关于更换非独立董事的公告

解读：西部证券股份有限公司董事会收到非独立董事何斐先生的书面辞职报告，因其工作变动辞去董事及董事会下设委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。何斐先生未持有公司股份，其辞职不影响董事会正常运作。根据控股股东陕西投资集团有限公司提名，推荐陈珂女士为第七届董事会非独立董事候选人，任期自股东会选举通过之日起至本届董事会届满。陈珂女士现任陕西投资集团有限公司金融管理部主任，未持有公司股份，符合董事任职资格。

[西部证券|公告解读]标题：关于修订公司章程的公告

解读：2026年4月1日，西部证券股份有限公司召开第七届董事会第二次会议，审议通过修订《公司章程》的提案。根据中国证监会核准的上市证券做市交易业务资格，公司拟在经营范围中增加‘上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）’内容。除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。本次修订尚需提交股东会审议。

[西部证券|公告解读]标题：2025年度内部控制评价报告

解读：西部证券股份有限公司根据企业内部控制规范体系要求，对2025年12月31日的内部控制有效性进行了评价。报告显示，公司于内部控制评价基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷，内部控制体系在所有重大方面保持有效。评价范围覆盖公司及主要子公司，涉及财富业务、自营业务、信用业务等重点领域。内部控制审计意见与公司评价结论一致。

[西部证券|公告解读]标题：董事会关于2025年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明

解读：西部证券股份有限公司董事会根据《公司法》《证券公司治理准则》等相关法律法规及公司制度，组织实施了高管人员2025年度绩效考核，并依据考核结果确定薪酬。考核由董事会薪酬与考核委员会组织实施，依据岗位考核指标进行。2025年度公司无重大违法违规行为和重大风险事件，高管人员均认真履职，完成年度任务，且未发生公司章程或《高管薪酬办法》规定的禁止性行为。薪酬具体情况详见公司2025年年度报告。

[西部证券|公告解读]标题：董事会关于2025年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明

解读：西部证券股份有限公司董事会根据相关法律法规及公司章程，对2025年度董事履职考核内容、程序及薪酬原则进行了说明。考核内容包括勤勉尽责、业务培训、风控合规等方面。在公司领取薪酬的董事按岗位考核兑现绩效奖励，不在公司领取薪酬的董事由董事会薪酬与考核委员会进行年度考核并兑现基本津贴，但不在公司领取薪酬且在国有企业任职的董事不予发放津贴。2025年度所有董事考核结果均为合格，未发生禁止及处罚行为。具体薪酬情况见公司2025年年度报告。

[西部证券|公告解读]标题：2026年度投资者关系管理工作计划

解读：西部证券股份有限公司制定2026年度投资者关系管理工作计划，旨在加强公司与投资者之间的沟通，提升信息披露质量，保障投资者知情权。公司将按规定披露定期报告和临时公告，组织召开股东会、年度报告说明会，接待投资者来访，答复投资者咨询，并通过电话、邮件及“互动易”平台保持与投资者的互动。同时加强内幕信息管理、舆情监控、网站与公众号信息更新，并开展投资者关系管理培训，完善档案管理和危机应对机制。

[西部证券|公告解读]标题：2025年度董事会工作报告

解读：西部证券股份有限公司2025年度董事会工作报告全面回顾了公司经营业绩、内部控制、利润分配、董事会履职、重大事项及未来发展展望。2025年公司总资产突破千亿元，实现营业收入59.85亿元，归母净利润17.54亿元，同比增长24.97%。公司完成对国融证券的控股收购，设立香港子公司，推进战略并购与国际化布局。董事会规范运作，召开7次董事会、3次股东大会，审议多项重大事项。公司实施中期及年度现金分红，累计分红比例达30.54%。持续完善治理结构，提升合规风控能力，强化服务实体经济与投资者回报。

[西部证券|公告解读]标题：未来三年（2026—2028年）股东回报规划

解读：西部证券股份有限公司制定未来三年（2026-2028年）股东回报规划，明确公司将采取现金、股票或现金与股票相结合的方式进行利润分配，优先采用现金分红。在符合分红条件的情况下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现可供分配利润的30%。董事会将根据公司盈利状况、资金需求等因素提出分红预案，提交股东会审议。公司应严格执行分红政策，并在年度报告中披露执行情况。

[西部证券|公告解读]标题：关于拟变更会计师事务所的公告

解读：西部证券拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2026年度审计机构，原会计师事务所致同会计师事务所已连续为公司提供审计服务5年，完成2025年度审计工作后不再续聘。信永中和具备执业资质、专业胜任能力和投资者保护能力，未因执业行为受到处罚，与公司不存在影响独立性的情形。2026年度审计费用为83万元，其中财务报表审计58万元，内部控制审计25万元，较上年无变化。该事项尚需经公司股东会审议通过。

[鼎捷数智|公告解读]标题：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的公告

解读：鼎捷数智股份有限公司于2026年3月31日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的议案。公司拟使用不超过4.5亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月且满足保本要求的理财产品，包括结构性存款、收益凭证等；同时拟使用不超过6亿元的闲置自有资金购买低风险理财产品。资金可循环滚动使用，期限自董事会审议通过之日起至2026年年度董事会或股东会审议通过之日止。该事项不影响募集资金投资项目正常进行，不构成关联交易，无需提交股东大会审议。

[鼎捷数智|公告解读]标题：董事会关于2025年度独立董事独立性自查情况的专项意见

解读：鼎捷数智股份有限公司董事会根据相关法律法规及公司章程规定，对公司第五届董事会独立董事朱慈蕴女士、刘焱女士、邹景文先生的任职经历及相关自查文件进行了核查，未发现影响其独立性的相关情形，确认其符合独立董事独立性要求，并将督促其持续保持独立性。

[鼎捷数智|公告解读]标题：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

解读：鼎捷数智股份有限公司披露2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。上市公司与其全资子公司之间存在非经营性资金往来，涉及哈尔滨、广州、上海、湖州、绍兴、苏州、浙江等地的鼎捷系公司。2025年期初往来资金余额为6,164.52万元，2025年度累计发生额为8,201.05万元，期末余额为14,365.57万元，均为非经营性往来。其中部分子公司因账户未注销等原因仍存在资金挂账。该汇总表已于2026年3月31日经董事会批准。

[鼎捷数智|公告解读]标题：关于鼎捷数智股份有限公司2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告

解读：上会会计师事务所对鼎捷数智股份有限公司2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表进行了专项审核，出具了专项审核报告。报告显示，公司与其他关联方之间存在非经营性资金往来，主要涉及多家全资子公司，会计科目为其他应收款，期末合计余额为14,365.57万元。汇总表所载资料与公司2025年度已审计财务报表内容在所有重大方面未发现不一致。该报告仅用于公司向监管机构报送年度报告披露之用。

[鼎捷数智|公告解读]标题：董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告

解读：鼎捷数智股份有限公司董事会审计委员会对上会会计师事务所2025年度履职情况进行评估。上会会计师事务所具备专业资质和执业能力，审计过程中保持独立性，对公司财务报告和内部控制出具了标准无保留意见审计报告。审计委员会通过会议审议及沟通，监督审计工作进展，认为其审计行为规范，报告客观、完整、及时。

[鼎捷数智|公告解读]标题：2025年年审会计师履职情况评估报告

解读：鼎捷数智股份有限公司对2025年年审会计师上会会计师事务所的履职情况进行评估。上会会计师事务所具备合规资质，执业独立，勤勉尽责，公允发表审计意见。事务所基本情况显示其拥有113名合伙人、551名注册会计师，2025年收入6.92亿元，审计上市公司87家。项目团队具备相应专业资格，近三年无不良诚信记录，且保持独立性。事务所质量管理体系健全，审计过程中未出现意见分歧，实施了完善的质量复核与监控机制。审计方案合理，资源配置充分，信息安全管理到位，职业保险赔偿限额达1.1亿元。

[鼎捷数智|公告解读]标题：上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于鼎捷数智股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告

解读：鼎捷数智股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告显示，公司实际募集资金净额为815,690,054.97元，截至2025年12月31日，募集资金专户余额为820,189,836.30元，包含利息收入2,278.30元。募集资金均存放于指定专户，未发生变更募投项目情况，也未进行暂时补充流动资金或现金管理。本年度未投入募集资金，尚未使用的资金将继续用于承诺项目。公司严格按照相关规定披露募集资金使用情况，不存在违规情形。

[鼎捷数智|公告解读]标题：2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告

解读：鼎捷数智股份有限公司于2025年12月19日完成向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额827,664,200.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为815,690,054.97元，已由上会会计师事务所审验并出具验资报告。截至2025年12月31日，募集资金专户余额为820,189,836.30元，尚未投入使用，均存放于募集资金专户。公司已与银行、保荐机构签署三方监管协议，募集资金存放与使用符合监管规定，未发生变更募投项目、补充流动资金以外的使用情况，信息披露真实、准确、完整。

[鼎捷数智|公告解读]标题：关于公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的公告

解读：鼎捷数智股份有限公司于2026年3月31日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过公司及全资子公司向招商银行申请续签授信额度人民币2.00亿元，授信期限为一年，用于流动资金贷款、承兑、国内信用证、国内保函等业务。公司为上述授信提供连带责任保证担保，授信额度可在公司与全资子公司间循环使用。本次担保事项无需提交股东会审议。截至公告日，公司及控股子公司对外担保余额为100万元，占最近一期经审计净资产的0.04%，无逾期担保。

[鼎捷数智|公告解读]标题：关于控股子公司增资暨公司放弃优先认缴权的公告

解读：鼎捷数智全资子公司鼎捷网络持有南京鼎华51.5796%股权，因南京鼎华拟增资，深创投中小企业发展基金和深创投创新资本合计出资4000万元认购新增注册资本，增资后南京鼎华注册资本增至7297.7477万元，鼎捷网络持股比例降至47.9600%，放弃优先认缴权，南京鼎华不再纳入公司合并报表范围。本次交易不构成重大资产重组，尚需提交公司股东会审议。

[鼎捷数智|公告解读]标题：关于2026年度日常关联交易预计的公告

解读：鼎捷数智股份有限公司预计2026年度与富士康工业互联网股份有限公司及其关联方发生日常关联交易总额不超过2,000万元，与南京鼎华智能系统有限公司及其关联方发生日常关联交易总额不超过20,000万元。上述交易已获董事会审议通过，其中与南京鼎华的关联交易尚需提交2025年年度股东会审议。关联交易定价遵循市场价格，不影响公司独立性，不存在损害公司及股东利益的情形。