公告解读

[兆易创新|公告解读]标题：兆易创新关于调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的公告

解读：兆易创新科技集团股份有限公司于2024年11月5日召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》。主要内容如下： 调整“DRAM芯片研发及产业化项目”： 项目总投资金额由399,173.60万元减少至357,018.51万元。 拟投入募集资金金额由332,402.35万元减少至282,413.75万元。 项目达到预定可使用状态日期调整为2028年12月。 新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”： 计划总投资金额121,150.06万元，其中70,644.12万元通过募集资金解决。 项目建设周期4.17年，预计2028年12月达到预定可使用状态。 部分募集资金永久补充流动资金： 使用20,216.50万元募集资金用于永久补充流动资金，具体金额将以股东会审议通过该事项后实际补充流动资金时募集资金余额扣除尚待投入DRAM芯片研发及产业化项目及汽车电子芯片研发及产业化项目后的余额为准。 该议案尚需提交股东会审议。

[兆易创新|公告解读]标题：中金公司关于兆易创新调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金补充流动资金的核查意见

解读：中国国际金融股份有限公司关于兆易创新科技集团股份有限公司调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的核查意见 一、募集资金及投资项目概况 （一）募集资金基本情况 公司通过非公开发行 A 股股票，募集资金总额为人民币 432,402.35 万元，扣除承销费用后实际募集资金净额为人民币 428,443.86 万元。募集资金已分别汇入公司在江苏银行股份有限公司北京中关村西区支行和招商银行北京分行清华园支行开设的账户中。 （二）募集资金使用情况 截至 2024 年 9 月 30 日，公司募集资金余额为 313,255.14 万元，募集资金使用情况如下： 1. DRAM 芯片研发及产业化项目：总投资额 399,173.60 万元，拟投入募集资金 332,402.35 万元，累计投入募集资金 60,019.23 万元。 2. 补充流动资金：总投资额 96,041.51 万元，拟投入募集资金 96,041.51 万元，累计投入募集资金 96,050.33 万元。 二、关于本次调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的概况 公司拟调整“DRAM 芯片研发及产业化项目”用途及规模，将项目总投资金额由 399,173.60 万元减少至 357,018.51 万元，拟投入募集资金金额由 332,402.35 万元减少至 282,413.75 万元，并使用募集资金 70,644.12 万元投入新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”，使用 20,216.50 万元募集资金用于永久补充流动资金。 （一）关于本次调整“DRAM 芯片研发及产业化项目”的情况 1. 募投项目调整情况 公司拟将募投项目“DRAM 芯片研发及产业化项目”的用途从原有项目开发四种产品 DDR3、DDR4、LPDDR3 和 LPDDR4 调整为 DDR3、DDR4、LPDDR4 和 LPDDR5。项目总投资金额由 399,173.60 万元减少至 357,018.51 万元，拟投入募集资金金额由 332,402.35 万元减少至 282,413.75 万元。调整后项目预计税后投资回收期（含建设期）为 8.66 年，税后内部收益率为 20.10%。项目达到预定可使用状态日期调整为 2028 年 12 月。 募投项目调整原因 公司针对“DRAM 芯片研发及产业化项目”进行调整，主要基于 DRAM 产品市场需求变化、产品技术迭代变化、公司产品战略等因素。公司根据对产品市场周期的最新研判，调整产品规划，从原有项目开发四种产品 DDR3、DDR4、LPDDR3 和 LPDDR4 调整为 DDR3、DDR4、LPDDR4 和 LPDDR5。 （二）关于本次新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”的情况 1. 项目基本情况和投资计划 项目名称：汽车电子芯片研发及产业化项目 项目实施主体：兆易创新科技集团股份有限公司 项目建设地点：北京市朝阳区城奥大厦 项目建设内容：汽车电子芯片研发及产业化 项目建设周期：4.17 年，预计 2028 年 12 月达到预定可使用状态 项目投资概算：本项目计划总投资金额 121,150.06 万元。其中，70,644.12 万元通过募集资金解决，50,505.94 万元通过公司自筹或其他方式解决。 项目投资必要性 （1）汽车芯片的供应链能力上升为国家战略高度 （2）车规级 MCU 芯片国产替代市场空间广阔 （3）丰富公司产品线，提升公司竞争力 项目投资可行性 （1）公司继续保持全系列产品策略 （2）公司具备供应链以及和头部客户合作等优势 （3）公司拥有经验丰富、技术能力出众的技术团队 项目经济收益分析 项目建设完成并全部达产后，预计税后投资回收期（含建设期）为 6.27 年，税后内部收益率为 16.18%，项目具有良好的经济效益。 项目所涉及的备案、环评等程序 汽车电子芯片研发及产业化项目不涉及厂房建设及新增用地，项目的立项备案登记工作正在办理中。 （三）部分募集资金永久补充流动资金 为提高募集资金使用效率，优化公司财务结构，降低财务成本，并为公司日常生产经营及业务的发展提供资金支持，公司拟将 20,216.50 万元募集资金永久补充流动资金。 三、新增项目实施面临的风险提示及防范措施 （一）募投项目实施后项目效益未达到预期的风险 （二）产品研发风险及控制措施 四、本次调整事项对公司的影响 公司本次调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金是公司根据市场需求变化和实际经营发展需要做出的调整，符合公司战略规划发展布局，能够提升募集资金的使用效率，优化公司资源配置，不会对公司当前和未来生产经营产生重大不利影响。 五、本次调整事项履行的审批程序 公司于 2024 年 11 月 5 日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》。该议案尚需提交股东会审议。 六、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：兆易创新本次调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的事项符合相关规定，该事项尚需提交公司股东会审议。保荐机构对公司本次调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的事项无异议。

[正和生态|公告解读]标题：关于《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的回函

解读：关于《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的回函 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司： 一、截止目前，作为北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司(以下简称"公司") 的控股股东，不存在涉及正和生态应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 二、在本次股票交易异常波动期间，本公司不存在买卖正和生态股票的情形。 特此回函。 北京汇恒投资有限公司 2024年11月5日 关于《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的回函 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司： 一、截至目前，作为北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司(以下简称"公司") 的实际控制人，本人不存在涉及公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 二、在本次股票交易异常波动期间，本人不存在买卖公司股票的情形。 特此回函。 实际控制人媚石 2024年11月5日

[信安世纪|公告解读]标题：前次募集资金使用情况鉴证报告

解读：北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”）发布了截至2024年9月30日的前次募集资金使用情况报告。主要内容如下： 前次募集资金情况： 募集资金金额和资金到账时间：2021年4月，信安世纪向社会公开发行人民币普通股（A股）23,281,939股，每股发行价为26.78元，募集资金总额为623,490,326.42元，扣除发行费用61,727,799.35元后，募集资金净额为561,762,527.07元。该募集资金已于2021年4月到账。 募集资金的管理情况：公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。 前次募集资金专户存储情况：截至2024年9月30日，募集资金存储情况如下： 招商银行股份有限公司北京方庄支行：1,753.69元 中信银行股份有限公司北京房山支行：已注销 华夏银行股份有限公司北京媒体村支行：572,228.66元 北京银行股份有限公司和平里支行：9.22元 合计：573,991.57元 前次募集资金的实际使用情况： 前次募集资金使用情况对照表：详见附件1。 前次募集资金实际投资项目变更情况： 增加部分募投项目实施主体、实施地点：增加了武汉信安珞珈科技有限公司、西安灏信科技有限公司、北京华耀科技有限公司作为部分募投项目的实施主体，并新增了武汉、西安等地为实施地点。 变更募集资金投资项目实施地点：多个项目的实施地点变更为北京市海淀区建枫路(南延)6号院2号楼。 追加部分实施主体募集资金使用金额：通过向武汉珞珈增资或与其发生交易的方式增加其募投项目募集资金使用金额。 募投项目延期：将“面向新兴领域的技术研发项目”预定可使用状态日期由2023年6月30日调整为2024年6月30日。 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因：详见报告中的详细表格。 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况：截至2021年4月30日，公司利用自筹资金对募投项目累计已投入38,132,578.74元，并于2021年7月30日完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。 闲置募集资金情况：公司多次审议通过使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案，截至2024年9月30日，公司无使用闲置募集资金进行现金管理余额。 前次募集资金投资项目实现效益情况： 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表：详见附件2。 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况：面向新兴领域的技术研发项目和综合运营服务中心建设项目不直接产生经济效益，因此无法单独核算经济效益。 募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益：新一代安全产品研发项目投产后累计实现效益5,018.39万元，低于承诺的累计收益，主要原因是受宏观经济影响，下游行业减缓采购节奏，产品需求调整，盈利能力短期承压。 前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况：公司前次募集资金使用过程中，不存在以资产认购股份的情况。 前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况：公司前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中所披露的内容不存在差异。

[信安世纪|公告解读]标题：关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明

解读：北京信安世纪科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”、“公司”、“上市公司”、“发行人”）根据相关法律法规，对公司本次向不特定对象发行可转债（以下简称“本次发行”）是否属于科技创新领域进行了客观、审慎评估。 一、本次募集资金投资项目概况 本次向不特定对象发行可转债拟募集资金总额不超过人民币 49,800.00万元（含本数），扣除发行费用后，将全部投资于以下项目： - 国产商用密码关键技术研究与产品化项目：投资总额 38,175.58万元，拟投入募集资金金额 31,718.92万元 - 数据要素流通与数据安全关键技术研究与产品化项目：投资总额 21,523.28万元，拟投入募集资金金额 18,081.08万元 二、本次募集资金投资项目基本情况 （一）国产商用密码关键技术研究与产品化项目 项目基本情况 项目将基于国产服务器基础软硬件，研究最新商用密码前沿关键技术，实现新产品的研究与开发，并对现有产品进行功能升级和性能提升。 项目实施主体为北京信安世纪科技股份有限公司，建设周期为 3年。 项目实施的必要性 大模型时代下的商用密码安全防护技术面临新的技术挑战。 量子计算给密码技术应用体系带来巨大威胁，后量子密码研发和迁移是应对量子计算挑战的关键。 提升公司技术能力、增强公司核心竞争力的重要举措。 项目实施的可行性 信创环境下机密计算技术已经成熟，为本项目的实施提供了实施环境。 公司拥有雄厚的技术人才储备和丰硕的技术成果积累，为本项目的顺利推进奠定了坚实的技术基础与保障。 丰富的项目实施案例，为本项目的实施提供了充分的经验支持。 项目投资概算 本次募投项目拟投资 38,175.58万元，其中拟使用募集资金投入 31,718.92万元。 （二）数据要素流通与数据安全关键技术研究与产品化项目 项目基本情况 项目重点开展数据安全与数据要素流通相关安全防护产品的开发工作，主要包括数据安全管理、数据脱敏、数据安全流通防护、数据隐私计算平台、数据加解密子产品的开发工作。 项目实施主体为北京信安世纪科技股份有限公司，建设周期为 3年。 项目实施的必要性 数据要素是数字经济深化发展的核心引擎。 数据安全是数据资产化的重要技术保障。 快速布局数据要素市场，进一步提升公司数据安全产品的市场占有率。 项目实施的可行性 国家及地方政府的相关政策陆续出台，数据要素价值逐步提升，为项目实施提供了政策支持。 数据要素市场快速增长，为项目实施提供了市场保障。 公司拥有经验丰富、专业能力过硬的经营和研发团队，为项目的实施提供了人才保障。 项目投资概算 本次募投项目拟投资 21,523.28万元，其中拟使用募集资金投入 18,081.08万元。 三、本次募集资金投向科技创新领域的说明 本次募集资金投资于科技创新领域的说明 本次募集资金均用于公司主营业务，符合国家产业政策和公司的战略发展规划，属于科技创新领域。 募集资金投资项目实施促进公司科技创新水平的方式 通过研究国产商用密码前沿关键技术，数据安全与数据要素流通相关安全防护产品的开发工作，提高数据安全的防护能力和应对能力，提升公司的市场竞争力。 四、结论 综上所述，公司本次募集资金投向紧密围绕公司主营业务开展，是公司根据行业发展趋势，提升研发实力、扩大业务规模的重要举措。本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金投向属于科技创新领域、符合国家产业政策、符合公司的战略发展规划，有助于提高公司科技创新能力，强化公司科创属性，符合《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定的要求。

[信安世纪|公告解读]标题：北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告

解读：北京信安世纪科技股份有限公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币 49,800.00万元（含本数）。募集资金将用于以下两个项目： 国产商用密码关键技术研究与产品化项目 投资总额：38,175.58万元 拟投入募集资金金额：31,718.92万元 项目实施主体：北京信安世纪科技股份有限公司 建设周期：3年 项目内容：基于国产服务器基础软硬件，研究最新商用密码前沿关键技术，实现新产品的研究与开发，并对现有产品进行功能升级和性能提升。 数据要素流通与数据安全关键技术研究与产品化项目 投资总额：21,523.28万元 拟投入募集资金金额：18,081.08万元 项目实施主体：北京信安世纪科技股份有限公司 建设周期：3年 项目内容：重点开展数据安全与数据要素流通相关安全防护产品的开发工作，主要包括数据安全管理、数据脱敏、数据安全流通防护、数据隐私计算平台、数据加解密子产品的开发工作。 若本次实际募集资金净额（扣除发行费用后）少于项目拟投入募集资金总额，不足部分由公司自筹解决。本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会或董事会授权人士根据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排。 本次发行对公司经营管理和财务状况的影响： - 经营管理：募集资金投资项目符合国家相关的产业政策以及未来公司整体战略发展方向，有利于公司提升综合研发能力和自主创新能力，丰富公司的产品线，增强公司整体运营效率，提升公司盈利能力和综合竞争力。 - 财务状况：募集资金到位后，公司的货币资金、总资产和总负债规模将相应增加，可为公司的后续发展提供有力保障。随着可转债持有人未来陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。但短期内公司股东的即期回报存在被摊薄的风险。 综上所述，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券是公司紧抓行业发展机遇，增强核心技术及业务优势，实现公司战略发展目标的重要举措。本次募集资金投资项目紧密围绕科技创新领域和公司主营业务展开，符合国家产业政策、行业发展趋势和公司整体发展战略，有助于国家在重点领域安全能力建设的实施，能产生良好的经济效益和社会效益，符合公司及全体股东的利益。公司深耕网络安全和商用密码领域，具有丰富的行业经验，拥有良好的技术储备、人才基础、客户资源保障项目顺利实施。本次募集资金投资项目的顺利实施，将有助于增强公司的综合竞争实力和持续经营能力，为后续发展提供保障，为公司未来稳定发展打下坚实基础。

[信安世纪|公告解读]标题：关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告

解读：证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-042 北京信安世纪科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟申请向不特定对象发行可转换公司债券，根据相关要求，公司对最近五年来是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，现将自查情况公告如下： 经自查，最近五年内公司不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。 特此公告。 北京信安世纪科技股份有限公司董事会 2024年 11月 6日

[信安世纪|公告解读]标题：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告

解读：证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-041 北京信安世纪科技股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 以下关于本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）后主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任，提请广大投资者注意。 北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转债相关事项已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，尚需公司股东大会审议、上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册。 根据相关规定，公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行做出了承诺。 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 （一）假设前提 1、假设公司于 2025年 6月 30日之前完成本次发行，并于 2025年 12月 31日全部完成转股。 2、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大不利变化。 3、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）的影响；亦不考虑本次发行可转债利息费用的影响。 4、假设本次发行募集资金总额为 49,800.00万元，且不考虑发行费用的影响。 5、假设本次向不特定对象发行可转债的初始转股价格为 10.73元/股。 6、根据公司 2023年度审计报告，公司 2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为 1,640.52万元，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 946.70万元。假设公司 2024年扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的利润与2023年持平，2025年度扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别按以下情况进行测算：（1）较上一年度持平；（2）较上一年度增长 10%。 7、不考虑除现金分红、募集资金和净利润之外的其他因素对净资产的影响。 8、假设在预测公司总股本时，以 2024年 9月 30日公司总股本 317,153,816股为基础，仅考虑本次发行完成并全部转股后的股票数对股本的影响，不考虑公司其余日常回购股份、利润分配或其他因素导致股本发生的变化。 9、假设不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转换公司债券利息费用的影响。 （二）对公司主要财务指标的影响 基于上述假设，本次发行可转债对公司财务指标影响对比如下： | 项目 | 2023年度 /2023年 12月 31日 | 2024年度 /2024年 12月 31日 | 2025年度/2025年 12月 31日 | | --- | --- | --- | --- | | 总股本（万股） | 21,500.50 | 31,715.38 | 36,356.57 | | 归属于母公司股东的净利润（万元） | 1,122.27 | 1,122.27 | 1,122.27 | | 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元） | 946.70 | 946.70 | 946.70 | | 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 0.05 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 0.05 | | 扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.04 | 0.04 | | 扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） | 0.04 | 0.04 | 0.04 | 情景二：假设公司 2025年度扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较上一年度增长 10%。 | 项目 | 2023年度 /2023年 12月 31日 | 2024年度 /2024年 12月 31日 | 2025年度/2025年 12月 31日 | | --- | --- | --- | --- | | 总股本（万股） | 21,500.50 | 31,715.38 | 36,356.57 | | 归属于母公司股东的净利润（万元） | 1,122.27 | 1,122.27 | 1,234.49 | | 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元） | 946.70 | 946.70 | 1,041.37 | | 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 0.04 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 0.04 | | 扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.04 | 0.03 | | 扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） | 0.04 | 0.04 | 0.03 | 二、本次发行摊薄即期回报的风险提示 本次发行完成后，公司将合理有效地利用募集资金，提升公司运营能力，从而提高公司长期盈利能力。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，建设期间股东回报还是主要通过现有业务实现。本次发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息，由于可转债票面利率一般比较低，正常情况下公司对可转债募集资金运用带来的盈利增长会超过可转债需支付的债券利息，不会摊薄基本每股收益，极端情况下如果公司对可转债募集资金运用带来的盈利增长无法覆盖可转债需支付的债券利息，则将使公司的税后利润面临下降的风险，将会摊薄公司普通股股东的即期回报。 投资者持有的可转换公司债券部分或全部转股后，公司总股本和净资产将相应增加，对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及每股收益产生一定的摊薄作用。另外，本次向不特定对象发行可转换公司债券设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致可转换公司债券转股而新增的股票增加，从而扩大本次向不特定对象发行可转换公司债券转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。 虽然公司为应对即期回报被摊薄的风险而制定了填补措施，但所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，请投资者注意公司即期回报被摊薄的风险。 三、本次发行的必要性和合理性 本次向不特定对象发行募集资金投资项目经过了严格的论证，项目实施有利于进一步提高公司的核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，具有充分的必要性及合理性。具体分析详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》。 四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系 本次募集资金投资项目系围绕公司现有主营业务展开，是公司现有业务的扩展和延伸。本次募集资金投资项目实施后，将进一步提升公司研发能力和技术水平。本次募集资金投资项目具有良好的经济效益，项目完全投产后，公司的盈利能力和将得到有效增强，为公司的可持续发展打下坚实的基础。本次募集资金投资项目的实施不会改变公司现有的生产经营和商业模式，项目的建设和顺利实施，有助于公司抓住行业发展的机遇，增强公司持续盈利能力和综合实力。 五、公司实施募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况 公司具有丰富的行业经验，拥有良好的人才基础、技术储备、客户资源经验保障项目顺利实施，具体情况如下： （一）人员储备 经过近二十年的技术积累，公司汇聚了一支经验丰富、专业能力过硬的研发人才队伍，团队核心骨干成员均具有多年网络安全及密码技术领域的一线技术研究与工程实施经验，为本项目提供了充足的人员和技术实力保障。公司多年来已开发出网络安全与商用密码产品多款，掌握网络安全和商用密码相关技术能力和相关人才。公司优质的核心人才团队、健全的人才培养制度为主营业务的开展和募投项目的实施提供了充分人才保障。 （二）技术储备 公司坚持具有自主知识产权产品的研发和创新，同时对具有商业化价值的科技成果进行转化生产，逐步构建了完善的研发组织架构和技术创新制度体系，公司掌握公司自成立以来，通过持续多年的研发投入和技术积累，在密码应用技术研究领域已积累了相关技术优势。公司坚持“前沿技术驱动创新”和“业务需求驱动创新”的双线创新机制，对信息安全行业技术的深入研究、行业发展趋势的准确把握，深刻理解客户需求，科学规划产品，通过健康的研发机制，不断推出新产品和解决方案。公司在北京、武汉、西安设立研发中心，充分利用当地的技术优势、高校教育优势和人才优势，加强测试环节的安全攻防能力，利用数字化应用优势，实现三地研发资源优化配置，最大程度地提升公司的研发能力。截至 2024年 9月 30日，公司已累计获得 336项软件著作权书和 222项专利授权（其中发明专利 202项），并取得相应的商用密码产品认证证书、销售许可证等多种证书。公司在持续推广国产密码算法应用的同时，积极开展信息技术创新应用工作，公司的信“创鼎安系列产品”持续与国产芯片、操作系统和中间件等产品建立产品兼容性互认，与国产厂商等共同打造安全可信、合作共赢国产生态链，取得多项产品互认证书。 （三）市场储备 凭借近二十年持续技术创新和积累，公司的产品和解决方案广泛应用于金融、政府、大型企业和电信运营商等重要领域。公司积累了丰富的行业服务经验，深刻理解相关客户的业务运作模式和运营需求，能为这些客户提供定制化的信息安全产品和解决方案。公司积累了优质行业用户群，拥有大量成功案例，市场覆盖能力强，客户资源丰富，具有良好的市场口碑。公司与这些客户在长期的合作过程中形成了良好的合作关系。较高的国内外客户认可度与良好的客户关系，为公司未来业务的发展和募投项目的实施提供了良好的客户基础和市场资源。 六、填补本次发行摊薄即期回报的具体措施 为了保护投资者利益，公司将采取多种措施保证此次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回报能力，具体措施包括： （一）严格执行募集资金管理办法，保证募集资金合理规范使用 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》并结合《公司章程》和实际情况，公司制定了相关的募集资金管理办法，对募集资金的专户存储、使用、管理和监管进行了明确的规定，保证募集资金合理规范使用，积极配合保荐机构和监管银行对募集资金使用的检查和监督、合理防范募集资金的使用风险。 （二）加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力 公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。公司将进一步加强经营管理和内部控制，全面提升经营管理水平，提升经营和管理效率，控制经营和管理风险。 （三）积极推进公司发展战略，进一步巩固公司行业地位 本次募集资金投资项目均围绕公司主营业务展开，符合国家有关产业政策和行业发展趋势。公司本次发行完成及募集资金项目投入后，将有利于巩固及扩大销售规模，有利于提升市场份额、竞争力和可持续发展能力。本次募集资金到位前，公司将积极调配资源，充分做好募集资金投资项目开展的筹备工作；募集资金到位后，公司将合理推进募集资金投资项目的实施，提高资金使用效率，以维护全体股东的长远利益，降低本次发行对股东即期回报摊薄的风险。 （四）完善利润分配政策，重视投资者回报 本公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑了企业实际情况、发展目标、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，以保证股利分配政策的连续性和稳定性。为进一步完善和健全利润分配政策，增加利润分配决策透明度，更好的回报投资者，维护公司股东利益。未来，公司将严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。未来经营结果受多种宏微观因素影响，存在不确定性，公司对制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。 七、董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人承诺 （一）为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员作出如下承诺： 1、本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益。 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。 3、本人承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 4、本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时，应与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 5、未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 6、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。 7、自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 （二）为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺： 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 2、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任； 3、自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 特此公告。 北京信安世纪科技股份有限公司董事会 2024年 11月 6日

[信安世纪|公告解读]标题：北京信安世纪科技股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划

解读：北京信安世纪科技股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划 为充分维护股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，公司制定未来三年（2024-2026年）的股东分红回报规划。具体内容如下： 一、制定本规划所考虑的因素 公司着眼于未来长远的、可持续的发展，综合考虑发展战略规划、持续经营能力和盈利能力、股东回报等因素，为了建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保证利润分配政策具有连续性和稳定性，公司特制订本规划。 二、制定本规划的基本原则 本规划的制定遵循《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，在重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的基础上，保证利润分配政策的连续性和稳定性。 三、公司未来三年的具体股东分红回报规划 （一）利润分配的形式 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。 （二）利润分配的顺序及期间间隔 公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合理因素，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利。公司在实施现金分配股利的同时，可以派发股票红利。 （三）现金分红的条件和比例 1、现金分红的条件 公司实施现金分红时须满足下列条件： （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营； （2）公司累计可供分配利润为正值； （3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； （4）公司未来十二个月内无重大投资或重大资金支出等事项发生，或有重大投资或重大资金支出等事项发生，但进行现金分配不影响前述事项及公司后续持续经营的进行。重大投资或重大资金支出是指公司拟对外投资、收购资产、购买设备或其他经营性现金需求累计支出超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且超过 5,000万元。 2、现金分红的比例 公司以现金方式分配利润的，原则上不少于当年实现的可分配利润的 10%，具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。当年未分配的可分配利润留待下一年度进行分配；公司利润分配不得超过累计可分配股利的范围，不得损害公司持续经营能力。 （四）差异化现金分红政策 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大投资或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%。 2、公司发展阶段属成熟期且有重大投资或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%。 3、公司发展阶段属成长期且有重大投资或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 4、公司发展阶段不易区分但有重大投资或重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 四、利润分配的决策程序与机制 公司每年利润分配方案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟定。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序等事宜，董事会通过后提交股东大会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。在召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台。公司因特殊情况而不进行现金分红时，公司应在董事会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明后提交股东大会审议。董事会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经全体董事过半数通过方可提交股东大会审议。 监事会应对董事会和管理层利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。公司应严格按照有关规定在年度报告或半年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分保护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 五、利润分配政策的调整机制 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，在董事会审议通过后提交股东大会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半数通过。股东大会审议以出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。 六、其他 本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》执行。本规划由公司董事会解释，自公司股东大会审议通过之日实施。北京信安世纪科技股份有限公司董事会2024年 11月 5日

[信安世纪|公告解读]标题：北京信安世纪科技股份有限公司独立董事专门会议决议

解读：北京信安世纪科技股份有限公司第三届董事会第一次独立董事专门会议于2024年11月4日召开，应到独立董事3名，实际出席3名。会议审议通过了以下议案： 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》：公司符合相关法律法规的要求，具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》：公司发行可转换公司债券方案切实可行，符合公司长远发展战略。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于的议案》：预案内容切实可行，符合公司发展战略。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于的议案》：报告内容符合相关法律法规，发行对象选择合理。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于的议案》：报告详细说明了募集资金投资项目的可行性，符合公司战略目标。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》：公司编制了前次募集资金使用情况报告，会计师事务所进行了专项鉴证。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》：公司分析了摊薄即期回报的影响并提出了填补措施。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划的议案》：规划符合相关法律法规，保护了股东利益。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》：募集资金投向属于科技创新领域，符合相关法律法规。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于制定的议案》：会议规则明确了债券持有人的权利和义务。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》：授权符合相关法律法规，符合公司实际情况。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

[信安世纪|公告解读]标题：前次募集资金使用情况报告

解读：证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-043 北京信安世纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7号》的规定，北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“信安世纪”）将截至 2024年 9月 30日止的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金情况 （一）前次募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京信安世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可2021924号文）同意注册，本公司于 2021年 4月向社会公开发行人民币普通股（A股）23,281,939股，每股发行价为 26.78元，应募集资金总额为人民币 623,490,326.42元，根据有关规定扣除发行费用 61,727,799.35元后，募集资金净额为 561,762,527.07元。该募集资金已于 2021年 4月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字2021100Z0022号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金的管理情况 根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年 4月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《北京信安世纪科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 （三）前次募集资金专户存储情况 2021年 4月 16日，公司、保荐机构西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”) 分别与华夏银行股份有限公司媒体村支行、北京银行股份有限公司和平里支行、招商银行股份有限公司方庄支行、中信银行股份有限公司房山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。《三方监管协议》与证券交易所制定的 《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。截至 2024年 9月 30日，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币元 - 招商银行股份有限公司北京方庄支行 110935528510301 1,753.69 - 中信银行股份有限公司北京房山支行 8110701013902061324 572,228.66 - 北京银行股份有限公司和平里支行 20000016706000041145161 9.22 合计 573,991.57 二、前次募集资金的实际使用情况说明 （一）前次募集资金使用情况对照表 前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 （二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明 1、增加部分募投项目实施主体、实施地点 公司于 2021年 5月 13日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意增加公司全资子公司武汉信安珞珈科技有限公司（以下简称“武汉珞珈”）作为部分募投项目的实施主体，对应新增实施地点为武汉。除此之外，募投项目其他内容均不发生变更。具体如下： - 信息安全系列产品升级项目：信安世纪、武汉珞珈；北京、武汉 - 新一代安全产品研发项目：信安世纪、武汉珞珈；北京、武汉 - 面向新兴领域的技术研发项目：信安世纪、武汉珞珈；北京、武汉 公司于 2021年 10月 15日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意增加公司全资子公司西安灏信科技有限公司（以下简称“西安灏信”）作为部分募投项目的实施主体，对应新增实施地点为西安。除此之外，募投项目其他内容均不发生变更。具体如下： - 信息安全系列产品升级项目：信安世纪、武汉珞珈、西安灏信；北京、武汉、西安 - 新一代安全产品研发项目：信安世纪、武汉珞珈、西安灏信；北京、武汉、西安 公司于 2022年 4月 11日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第九会议审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体的议案》，同意增加公司全资子公司北京华耀科技有限公司（以下简称“北京华耀”）作为部分募投项目的实施主体。除此之外，募投项目其他内容均不发生变更。具体如下： - 信息安全系列产品升级项目：信安世纪、武汉珞珈、西安灏信、北京华耀；北京、武汉、西安 2、变更募集资金投资项目实施地点 公司于 2022年 8月 17日召开公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议批准，公司首次公开发行募集资金投资项目“面向新兴领域的技术研发项目”、“新一代安全产品研发项目”、“信息安全系列产品升级项目”、“综合运营服务中心建设项目”位于北京地区的实施地点变更为“北京市海淀区建枫路（南延）6号院 2号楼”，具体如下： - 信息安全系列产品升级项目：北京市海淀区建枫路（南延）6号院 2号楼 - 新一代安全产品研发项目：北京市海淀区建枫路（南延）6号院 2号楼 - 面向新兴领域的技术研发项目：北京市海淀区建枫路（南延）6号院 2号楼 - 综合运营服务中心建设项目：北京市海淀区建枫路（南延）6号院 2号楼 3、追加部分实施主体募集资金使用金额 公司于 2022年 4月 11日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第九会议审议通过了《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的议案》，同意通过向武汉珞珈增资或与其发生交易的方式增加其募投项目“信息安全系列产品升级项目”募集资金使用金额。 4、募投项目延期 根据公司发展规划、市场需求及项目实施的实际情况，公司于 2023年 7月 20日召开第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“面向新兴领域的技术研发项目”预定可使用状态日期由“2023年 6月 30日”调整为“2024年 6月 30日”。 截至 2024年 9月 30日，除上述情形外，公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。 （三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明 截至 2024年 9月 30日，本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异情况如下： 金额单位：人民币万元 - 信息安全系列产品升级项目：24,027.44 24,111.97 84.53 该项目募集资金产生的利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额投入项目所致 - 新一代安全产品研发项目：9,984.53 10,340.62 356.08 该项目募集资金产生的利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额投入项目所致 - 面向新兴领域的技术研发项目：10,328.78 10,157.24 -171.54 该项目已结项，差异系结余资金 - 综合运营服务中心建设项目：11,835.50 11,887.97 52.47 该项目募集资金产生的利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额投入项目所致 合计 56,176.25 56,497.80 321.54 （四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 截至 2021年 4月 30日，公司利用自筹资金对募投项目累计已投入 38,132,578.74元。公司于 2021年 5月 13日第二届董事会第七次会议、2021年 6月 3日召开的 2020年年度股东大会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 42,054,489.22元置换预先投入募投项目 38,132,578.74元及已支付发行费用的自筹资金 3,921,910.48元。上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字2021100Z0206号 专项报告。截至 2021年 7月 30日，公司已完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。 （五）闲置募集资金情况说明 1、公司使用闲置募集资金的情况 公司于 2021年 5月 13日召开的公司第二届董事会第七次会议、2021年 6月 3日召开的 2020年年度股东大会审议通过了《北京信安世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 53,000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），期限不超过 12个月，可循环滚动使用。 公司于 2022年 4月 11日召开的公司第二届董事会第十四次会议、2022年 5月 31日召开的 2021年年度股东大会审议通过了《北京信安世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 30,000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款大额存单、协定存款等），期限不超过 12个月，可循环滚动使用。 公司于 2023年 4月 17日召开的公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设情况下，使用总额不超过 9,000万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，拟用于购买投资期限不超过 12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的投资行为。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。 公司于 2024年 4月 25日召开的公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过 3,300万元的部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，拟用于购买投资期限不超过 12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的投资行为。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。 截至 2024年 9月 30日，公司无使用闲置募集资金进行现金管理余额。 2、公司尚未使用的募资资金情况 截至 2024年 9月 30日，公司募集资金账户余额为 573,991.57元（包括购买理财产品产生的理财收益、利息收入及支出的净额），具体情况如下： - 面向新兴领域的技术研发项目已于 2024年 6月 30日结项，公司于 2024年 8月 21日将该项目结余资金 6,295,418.97元转出。截至 2024年 9月 30日，剩余资金 1,753.69元，系银行结息，结存于招商银行股份有限公司北京方庄支行账户中。 - 中信银行股份有限公司北京房山支行户已于 2024年 7月 22日销户，公司已将该账户余额 2,932.98元补充流动资金转出，系信息安全系列产品升级项目结余资金。 - 华夏银行股份有限公司北京媒体村支行户及北京银行股份有限公司和平里支行户截至 2024年 9月 30日余额分别为 572,228.66元、9.22元，系综合运营服务中心建设项目、新一代安全产品研发项目结余资金。 三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明 （一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 （二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 - 面向新兴领域的技术研发项目旨在增强公司的研发能力，通过新项目的开发与实施，将有助于提高公司未来面向市场的产品的竞争能力，从而提高企业的持续盈利能力。本项目建成后，将进一步提高公司的研发能力，形成更多自主知识产权，为公司产品的技术升级和新产品的推出提供技术支持，为公司培养一批技术骨干和行业专家，提升公司整体研发素质。本项目不直接产生经济效益，因此无法单独核算经济效益。 - 综合运营服务中心建设项目旨在改变公司办公场地受限的问题，有利于节省公司租金，实现总部及研发中心等核心机构集中办公，集约化管理，提高协同效率，有利于提高公司经营效率。由于本项目不直接产生收入，因此无法单独核算经济效益。 （三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明 - 新一代安全产品研发项目投产后累计实现效益 5,018.39万元，低于承诺的累计收益，主要系受宏观经济的影响，下游行业减缓采购节奏，产品需求调整，盈利能力短期承压，导致效益为完全达到预期。未来公司将协调资源积极开拓销售渠道，提高项目收益情况。 四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明 本公司前次募集资金使用过程中，不存在以资产认购股份的情况。 五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明 本公司上述前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中所披露的内容不存在差异。 附件： 1、前次募集资金使用情况对照表 2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 特此公告。 北京信安世纪科技股份有限公司董事会 2024年 11月 6日

[信安世纪|公告解读]标题：北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的预案

解读：北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的预案 发行人声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议、上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，且最终以中国证监会注册的方案为准。 释义 发行人/公司/上市公司/信安世纪：北京信安世纪科技股份有限公司 信安珞珈：武汉信安珞珈科技有限公司，公司子公司 深圳信安：深圳信安世纪科技有限公司，公司子公司 上海信璇：上海信璇信息科技有限公司，公司子公司 成都信安：成都信安世纪科技有限公司，公司子公司 华耀科技：北京华耀科技有限公司，公司子公司 信安恒泰：北京信安恒泰科技有限公司，公司子公司 郑州灏信：郑州灏信科技有限公司，公司子公司 西安灏信：西安灏信科技有限公司，公司子公司 普世科技：北京普世时代科技有限公司，公司子公司 《公司章程》、公司章程：现行有效的《北京信安世纪科技股份有限公司章程》 《发行方案》、发行方案：北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案 本次发行/本次向不特定对象发行/本次发行可转债：北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 股东大会：北京信安世纪科技股份有限公司股东大会 董事会：北京信安世纪科技股份有限公司董事会 监事会：北京信安世纪科技股份有限公司监事会 中国证监会：中国证券监督管理委员会 上交所：上海证券交易所 《募集说明书》、募集说明书：发行人为本次发行制作的《北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 报告期/最近三年及一期：2021年度、2022年度、2023年度及2024年1-9月 报告期各期末：2021年12月31日、2022年12月31日及2024年9月30日 元、万元：人民币元、万元 转股价格调整 当公司出现股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况调整转股价格。 转股价格向下修正条款 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。 修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日公司A股股票交易均价。 转股股数确定方式 债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。 转股时不足转换1股的可转换公司债券余额，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面余额以及该余额对应的当期应计利息。 赎回条款 在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在本次发行前根据发行时市场情况与保荐人（主承销商）协商确定。 在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券： 在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）； 当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。 回售条款 本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。 发行方式及发行对象 本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）与保荐人（主承销商）协商确定。 本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。 向原有股东配售的安排 本次发行的可转换公司债券向公司原有股东实行优先配售，原有股东有权放弃优先配售权。 向原有股东优先配售的具体比例由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐人（主承销商）协商确定。 募集资金用途 本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过49,800.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目： 国产商用密码关键技术研究与产品化项目：投资总额38,175.58万元，拟投入募集资金31,718.92万元 数据要素流通与数据安全关键技术研究与产品化项目：投资总额21,523.28万元，拟投入募集资金18,081.08万元 总计：投资总额59,698.86万元，拟投入募集资金49,800.00万元 担保事项 本次发行的可转换公司债券不提供担保。

[昊海生科|公告解读]标题：H股公告：翌日披露报表

解读：上海昊海生物科技股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）呈交日期： 2024年11月5日 已發行股份（不包括庫存股份）變動已發行股份（不包括庫存股份）數 目 佔有關事件前的現有已發 行股份（不包括庫存股 份）數目百分比(註3)庫存股份變動庫存股份數目 每股發行/出售價(註4) 已發行股份總數2024年11月4日 40,138,440 0 40,138,440%2024年11月5日 40,138,440 0 40,138,440終結存日期尚未註銷)(註5及6) A.已發行股份或庫存股份變動事件於下列日期開始時的結存(註1)1).其他(請註明)見B部變動日期 2024年11月5日於下列日期結束時的結存(註5及6) B.贖回/購回股份(擬註銷但截至期終結存日期尚未註銷)(註5及6)1).於 2024年10月28日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年10月28日274,800 %HKD 30.722).於 2024年10月29日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年10月29日200,000 %HKD 30.223).於 2024年10月30日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年10月30日80,000 %4).於 2024年10月31日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年10月31日60,000 %5).於 2024年11月1日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年11月1日43,500 %6).於 2024年11月4日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年11月4日23,600 %7).於 2024年11月5日回購股份但尚未註銷變動日期 2024年11月5日13,400 0.0058% A. 購回報告交易日 購回股份數目 購回方式(註1)1). 2024年11月5日 13,400於本交易所進行 HK合共購回股份總數 13,400購回股份（擬註銷）數目 13,400購回股份（擬持作庫存股份） 數目 B. 在本交易所作主要上市的發行人的其他資料1). 購回授權的決議獲通過的日期2024年5月29日2). 發行人可根據購回授權購回股份的總數2,959,8603). 根據購回授權在本交易所或其他證券交易所購回股份的數目1,994,9004). 佔購回授權的決議獲通過當日的已發行股份（不包括庫存股份）數目的百分比 (a) x 100/購回授權的決議獲通過當日的已發行股份（不包括庫存股份）數目6.7398%5). 在A部所述的股份購回後再進行任何新股發行或庫存股份再出售或轉讓所適用的暫止期(註 2)截至 2024年12月5日 每股購回價或每股最高購回價(元) 每股最低購回價(元) 付出的價格總額(元)30.6 HKD 30.6 HKD 410,040合共付出的價格總額(元) HKD 410,040 我們確認，上文A部所述於貴交易所進行的購回是根據《主板上市規則》/ 《GEM上市規則》的規定進行，而已呈交貴交易所日期為...2024年4月26日...的說明函件所載資料並無任何重大變動。我們亦確認，上文A部所述於另一家證券交易所進行的購股活動，是根據當地有關在該證券交易所購回股份的適用規則進行。 呈交者：田敏 (姓名)職銜：董秘兼聯席公司秘書 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

[挖金客|公告解读]标题：关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告

解读：证券代码：301380 证券简称：挖金客 公告编号：2024-093 北京挖金客信息科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于2023年11月17日分别召开了公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议，并于2023年12月4日召开了公司2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过40,000万元的暂时闲置募集资金和不超过20,000万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，投资产品的期限不超过12个月。上述资金额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。 一、使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理到期赎回的情况 单位：万元 1. 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17478期 募集资金 2500.00 2024-09-09 2024-10-10 2.2% 4.67 2. 乐享天天 自有资金 100.00 2024-06-01 2024-10-28 2% 0.81 3. 华夏理财现金管理类理财产品19号B 自有资金 100.00 2024-07-03 2024-10-17 1.51% 0.44 4. 七天通知存款 自有资金 200.00 2024-06-12 2024-10-30 1.01% 0.78 二、近期使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况 单位：万元 1. 中信银行 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18131期 保本浮动收益型 2500.00 2024-10-21 2024-11-22 2.2% 募集资金 2. 招商银行 招商银行点金系列看涨两层区间31天结构性存款 保本浮动收益类 500.00 2024-10-21 2024-11-21 2.1% 自有资金 3. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品18号B 非保本浮动收益型 700.00 2024-10-16 无固定期限 浮动收益 自有资金 4. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品85号B 非保本浮动收益型 450.00 2024-10-31 无固定期限 浮动收益 自有资金 三、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司选择的现金管理产品属于安全性高、流动性强的理财产品，但仍然面临包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险、本期收益凭证特有风险，将可能导致收益蒙受损失。 （二）针对投资风险，拟采取的风险控制措施如下： 1. 公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动性好、短期的理财产品进行投资； 2. 公司管理层及相关财务人员将持续跟踪该项产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险； 3. 公司内审部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有现金管理产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失； 4. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； 5. 公司将依据相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 四、对公司的影响 公司使用暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和公司正常经营所需流动资金的前提下进行的，不会影响公司经营及募集资金投资项目的实施。通过合理利用暂时闲置的募集资金和自有资金，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更好的投资回报。 五、本公告披露日前12个月公司使用募集资金和自有资金进行现金管理的情况 （一）本公告披露日前12个月，公司使用募集资金进行现金管理尚未到期的情况如下： 单位：万元 1. 中信银行 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18131期 2024-10-21 2.2% 2,500.00 2. 中信银行 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17236期 2024-08-26 2.2% 3,000.00 使用募集资金进行现金管理的总额度 40,000.00 | 目前已使用的额度 5,500.00 | 尚可使用的额度 34,500.00 （二）本公告披露日前12个月，公司使用自有资金进行现金管理尚未到期的情况如下： 单位：万元 1. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品18号B 2024-10-16 浮动收益 700.00 2. 招商银行 招商银行点金系列看涨两层区间31天结构性存款 2024-10-21 2.1% 500.00 3. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品85号B 2024-10-31 浮动收益 450.00 4. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品12号B 2024-09-04 浮动收益 350.00 5. 中国银行 乐享天天 2024-09-06 浮动收益 500.00 6. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品12号B 2024-09-10 浮动收益 200.00 7. 中国银行 安享天添 2024-09-30 浮动收益 2500.00 8. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品85号B 2024-08-01 浮动收益 450.00 9. 华夏银行 华夏理财现金管理类理财产品19号B 2024-07-03 浮动收益 150.00 10. 中国银行 乐享天天 2024-06-01 浮动收益 140.00 11. 中国银行 乐享天天 2024-06-01 浮动收益 870.00 使用自有资金进行现金管理的总额度 20,000.00 | 目前已使用的额度 6,810.00 | 尚可使用的额度 13,190.00 截至公告披露日，公司使用募集资金进行现金管理的累计未到期余额为人民币5,500万元，公司使用自有资金进行现金管理的累计未到期余额为人民币6,810万元，均未超过公司股东大会授权使用的额度范围。 六、备查文件 （一）近期进行现金管理到期赎回的凭证； （二）近期进行现金管理认购的凭证。 特此公告。 北京挖金客信息科技股份有限公司董事会 2024年 11月 5日

[*ST富润|公告解读]标题：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告

解读：证券代码：600070 证券简称：*ST富润 公告编号：2024-144 浙江富润数字科技股份有限公司关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告 重要内容提示： ● 会议召开时间：2024年11月11日（星期一）15:00-16:00 ● 会议召开地址：上海证券报·中国证券网路演中心（https://roadshow.cnstock.com/） ● 会议召开方式：网络互动 ● 投资者可于2024年11月10日（周日）23:59前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司邮箱：zjfr600070@126.com。本公司将会在2024年第三季度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 浙江富润数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2024年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年前三季度经营成果、财务状况，本公司计划于2024年11月11日（星期一）15:00-16:00在上海证券报·中国证券网路演中心（网址：https://roadshow.cnstock.com/）举行2024年第三季度业绩说明会，就公司的经营业绩等内容与投资者进行沟通交流。 一、业绩说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年前三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、业绩说明会召开时间及形式 1、召开时间：2024年11月11日（星期一）15:00-16:00 2、召开形式：网络互动 3、召开地址（网址）：上海证券报·中国证券网路演中心（网址：https://roadshow.cnstock.com/） 三、公司参加人员 公司参加本次网上业绩说明会的人员：董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、独立董事等。 四、投资者参与方式 1、投资者可在2024年11月11日（星期一）15:00-16:00，通过互联网登录上海证券报·中国证券网路演中心（https://roadshow.cnstock.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。 2、投资者可于2024年11月10日（周日）23:59前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司邮箱：zjfr600070@126.com，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 五、联系人及咨询办法 联系人：公司董事会办公室 电话：0575-87015763 邮箱：zjfr600070@126.com 六、其他事项 本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券报·中国证券网路演中心（https://roadshow.cnstock.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。 衷心感谢广大投资者对公司的关心与支持，欢迎广大投资者积极参与！ 特此公告。 浙江富润数字科技股份有限公司董事会 2024年11月6日

[天地源|公告解读]标题：天地源股份有限公司股份质押公告

解读：天地源股份有限公司股份质押公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: - 天地源股份有限公司（以下简称公司）控股股东西安高新技术产业开发区房地产开发有限公司（以下简称高新地产）持有公司股份总数 497,000,938股，占公司总股本的 57.52%。 - 高新地产本次质押公司股份 131,500,469股，累计质押股份 248,500,469股（含本次），占高新地产持有公司股份总数的 50.00%，占公司总股本的 28.76%。 2024年 11月 5日，公司接控股股东高新地产通知，高新地产在中国证券登记结算有限责任公司办理了其持有的公司 131,500,469股无限售流通股股份质押手续，具体事项如下： 一、上市公司股份质押 （一）本次股份质押基本情况 - 股东名称：西安高新技术产业开发区房地产开发有限公司 - 是否为控股股东：是 - 本次质押股数（股）：131,500,469 - 是否为限售股：否 - 是否补充质押：否 - 质押起始日：2024年 11月 4 日 - 质押到期日：解除质押登记日 - 质权人：成都银行股份有限公司西安分行 - 占其所持股份比例（%）：26.46 - 占公司总股本比例（%）：15.22 - 质押融资资金用途：自身生产经营 （二）本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。 （三）股东累计质押股份情况 - 截至公告披露日，高新地产累计质押股份情况如下： - 股东名称：西安高新技术产业开发区房地产开发有限公司 - 持股数量（股）：497,000,938 - 持股比例（%）：57.52% - 本次质押前累计质押数量（股）：117,000,000 - 本次质押后累计质押数量（股）：248,500,469 - 占其所持股份比例（%）：50.00 - 占公司总股本比例（%）：28.76 - 已质押股份中限售股份数量（股）：0 - 已质押股份中冻结股份数量（股）：0 - 未质押股份中限售股份数量（股）：0 - 未质押股份中冻结股份数量（股）：0 二、公司控股股东股份质押情况 （一）控股股东未来半年和一年内将分别到期的质押股情况 - 项目：到期的质押股份 - 累计数量（股）：0 - 占其所持股份比例：0% - 占公司总股本比例：0% - 对应融资余额（万元）：0 - 还款资金来源、资金偿还能力：/ 项目：一年内 累计数量（股）：53,000,000 占其所持股份比例：10.66% 占公司总股本比例：6.13% 对应融资余额（万元）：20,000 还款资金来源、资金偿还能力：经营性收入，具备偿付能力 注：不排除控股股东在股份质押到期时有新的部分股份质押和部分股份解质押。 （二）截至本公告披露日，控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况。 （三）控股股东质押事项对公司的影响 1. 公司控股股东高新地产不存在损害公司利益的情形。本次股份质押是控股股东为生产经营需要，向成都银行股份有限公司西安分行申请的综合授信提供质押担保，担保期限三年，担保金额为陆亿元整（?600,000,000.00）。本次质押担保不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生重大影响。 2. 本次股份质押不会对股东向公司委派董事席位、公司的独立性产生重大影响，亦不会对公司控制权稳定、股权结构、日常管理产生重大影响。 3. 本次控股股东质押公司股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 特此公告。 天地源股份有限公司董事会 二○二四年十一月六日

[四川长虹|公告解读]标题：四川长虹关于2024年第三季度业绩说明会召开情况的公告

解读：证券代码：600839 证券简称：四川长虹 公告编号：临 2024-070号 四川长虹电器股份有限公司于 2024年 11月 4日下午 15:00-16:00在上海证券交易所上证路演中心以网络互动的方式召开了 2024年第三季度业绩说明会，就投资者关注的问题进行了沟通和交流。 一、本次业绩说明会召开情况 - 召开时间：2024年 11月 4日(星期一)下午 15:00-16:00 - 召开平台：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） - 召开方式：上证路演中心网络互动 - 出席人员：公司董事长柳江先生、副董事长兼总经理杨金先生、独立董事曲庆先生、董事会秘书兼首席合规官赵其林先生、财务总监茆海云女士及相关部门负责人 二、本次业绩说明会投资者提出的主要问题及公司回复情况 目前市场销售情况如何？ 回复：公司 2024年前三季度实现营业收入 772.98亿元，同比增长 10.33%。 目前产品线有什么规划？ 回复：公司主营以电视、冰箱（柜）、空调、洗衣机等为代表的智能家电业务，以冰箱压缩机为代表的通用设备制造业务，以 ICT产品分销和专业 ICT解决方案提供为代表的 ICT综合服务业务，以电子制造（EMS）为代表的中间产品业务以及其他相关特种业务等。目前公司主营业务未发生重大变化。 国外市场业务情况如何？ 回复：公司海外市场业务稳步推进，通过持续强化产品研究和技术储备投入，以产品创新、质量可靠、成本领先的理念打造海外市场开拓硬实力。 能否请您介绍一下前三季度电视业务的海外开展情况，以及下一步的重点？ 回复：公司海外电视业务以产品为本，通过持续强化产品研究和技术储备投入，以产品创新、质量可靠、成本领先的理念打造海外市场开拓硬实力。聚焦关键市场和关键客户，完成 Google TV、Roku TV、WebOS 等全球八大智能平台布局，持续推进销产研供一体化和国内国际业务协同，开展全员质量管理，提升质量控制水平，推动美洲、北美、欧洲等区域收入增长，全国电视出口排名前三。 前三季度，公司在产品营销和研发方面有什么新的亮点和成绩吗？ 回复：电视业务方面，以 AI人工智能和创新硬件为主线，推进关键技术攻关和技术创新，结合长虹云帆 AI平台 2.0人工智能的远程触控和自然语音语义的多模态交互技术，着力打造“长虹壁画+电视、长虹观3赛电视”两个产品标签，继续保持长虹在超大板、8K、高刷、Mini LED的优势，分别推出长虹壁画+系列 25mm超薄贴墙 115吋巨幕电视、星箔电视及星闪系列电视。冰箱（柜）业务方面，坚持“抓零售推精品提效率”的产品策略，围绕 M鲜生、冻鲜生、零嵌冰箱、柜口无霜冰柜等加大产品布局，通过产品包装策划、线上线下一体化推广、新品发布会、网络平台种草等，打造现象级爆品，不断提升中高端产品能力，推动产品结构提升。空调业务方面，聚焦 Q7D“全无尘·自 由风”挂机、Q7V“巨能省”柜机，持续满足用户健康、舒适、节能需求，提升品牌形象；推进渠道拓增，聚焦重点区域市场，规模和市场份额提升。 能否介绍下公司与华为合作及有关业务的进展情况，以及与华鲲振宇的业务合作情况和未来规划？ 回复：公司主营业务包括家用电器、通用设备的研发、制造及销售以及 ICT综合服务等。公司及下属子公司经营发展情况请参考定期报告“管理层讨论与分析”及相关公告内容。 三、其他事项 - 投资者可通过上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及相关内容。 - 本次业绩说明会的相关信息以公司在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。 - 公司对长期以来关注和支持公司发展的投资者表示衷心感谢！ 特此公告。 四川长虹电器股份有限公司董事会 2024年 11月 6日

[爱婴室|公告解读]标题：关于参加2024年上海辖区上市公司三季报集体业绩说明会的公告

解读：证券代码：603214 证券简称：爱婴室 公告编号：2024-059 上海爱婴室商务服务股份有限公司关于参加 2024年上海辖区上市公司三季报集体业绩说明会的公告 重要内容提示： - 会议召开时间：2024年11月13日（星期三）下午15:00-16:30 - 会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com） - 会议召开方式：网络文字互动 投资者可在业绩说明会召开前将所关注的问题，通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱，公司将在业绩说明会期间对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 公司已于 2024年 10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2024年第三季度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司将于 2024年 11月 13日参加上海上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的“2024年上海辖区上市公司三季报集体业绩说明会”活动，就公司经营业绩及其余投资者关心的问题进行沟通和交流，同时听取投资者的意见和建议。 二、说明会召开的时间、地点 - 会议召开时间：2024年11月13日（星期三）下午15:00-16:30 - 会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com） - 会议召开方式：网络文字互动 三、参加人员 公司董事长兼总裁施琼先生、独立董事盛颖女士、高级副总裁兼董事会秘书高岷女士、财务副总裁龚叶婷女士。如有特殊情况，参会人员可能会有所调整。 四、投资者参加方式 投资者可在上述会议召开时间段内通过登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com），或关注微信公众号上证路演中心参与互动交流，公司将及时回答投资者的提问。 五、提前征集投资者的问题 为提升交流效率，欢迎广大投资者在 2024年 11月 12日（星期二）17：00前，将所关注的问题，通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱investor.list@aiyingshi.com，邮件标题请注明“爱婴室 2024年三季报业绩说明会”。 六、联系人及咨询办法 联系人：崔女士 联系电话：021-68470177 电子邮箱：investor.list@aiyingshi.com 七、其他事项 本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com）查看本次业绩说明会的互动情况。

[兴源环境|公告解读]标题：关于公司向新希望投资集团有限公司借款暨关联交易的公告

解读：证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-077 兴源环境科技股份有限公司关于公司向新希望投资集团有限公司借款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 新希望投资集团有限公司（以下简称“新投集团”）与宁波锦奉智能科技有限公司（以下简称“锦奉科技”）于 2024年 11月 1日签署《股份转让协议》，新投集团向锦奉科技转让其持有的兴源环境科技股份有限公司(以下简称“公司”)155,380,732股股份，具体金额不超过 358,929,490.92元。为补充公司经营业务及资金周转需要的流动资金，新投集团同意将股份转让价款用于向公司提供相应借款。鉴于此，公司拟向新投集团申请不超过人民币 4亿元借款额度，具体内容以签订的协议为准。 公司于 2024年 11月 5日召开第五届董事会第二十八次会议，以 7票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于公司向新希望投资集团有限公司借款暨关联交易的议案》，关联董事李建雄、方强回避表决。 具体情况如下： 一、关联交易概述 因经营业务及资金周转需要补充流动资金，公司拟向新投集团申请不超过人民币 4亿元借款额度。借款期限三年，借款期限自新投集团向公司提供借款资金之日起算，如借款分笔提供，每笔借款期限自该笔借款资金借出日起单独计算。前两年借款年利率为 4%，之后新投集团可调整借款年利率，双方将另行签署补充协议。借款到期后一次性还本付息，经双方协商一致，公司可提前还款，新投集团可根据其自身资金情况提前收回借款。新投集团为持有上市公司 5%以上股份的法人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，新投集团为公司的关联法人，其与公司之间发生的交易行为构成关联交易。以上交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。本次关联交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。 二、关联方基本情况 1、关联方基本情况 名称：新希望投资集团有限公司 法定代表人：刘永好 类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 注册资本：70,000万元人民币 住所：拉萨经济技术开发区林琼岗路新希望集团大厦 2楼 203号办公室 经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；社会经济咨询服务；非居住房地产租赁；住房租赁；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；化工产品销售（不含许可类化工产品）；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、限制的经营活动）许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门许可证件为准） 2、关联方主要财务数据 截至 2023年 12月 31日，新投集团（合并）资产总额 13,525,027.81万元，净资产 4,047,894.60万元，营业收入 12,231,426.27万元，净利润 118,115.69万元，上述财务数据经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计。截至 2024年 9月 30日，新投集团（合并）资产总额 10,286,058.15万元，净资产 3,807,588.18万元，营业收入 8,032,962.72万元，净利润 75,676.67万元，上述财务数据未经审计。 3、关联关系说明 截至目前，新投集团持有公司369,205,729股股份，占公司总股本的23.76%，为持有上市公司 5%以上股份的法人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，新投集团为公司的关联法人，其与公司之间发生的交易行为构成关联交易。 4、新投集团不是失信被执行人。 三、关联交易的主要内容 1、交易主体：新投集团、兴源环境； 2、借款金额：不超过人民币 4亿元； 3、借款期限：自实际借款日起 3年； 4、借款利率：前两年借款年利率 4%，之后新投集团可调整借款年利率，双方将另行签署补充协议； 5、借款用途：公司经营业务及资金周转需要补充流动资金； 6、资金来源：自筹资金； 7、抵押或担保措施：无； 8、偿还方式：借款到期时一次性还本付息，经双方协商一致，公司可提前还款，新投集团可根据其自身资金情况提前收回借款。 四、关联交易定价依据、目的及对公司的影响 1、目前公司业务发展资金有融资需求，若本次借款能顺利实施，将有助于公司提高融资效率，有效补充业务发展所需流动资金。 2、新投集团提供借款的利率不高于市场资本借贷的实际融资成本。新投集团未从本次借款资金中获得利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 3、本次借款无需抵押，不存在抵押资产评估费、公证费、抵质押费用、差旅费、保险费等筹资成本，审批时间短，相比其他融资方式具有较大的灵活性和便捷性，有利于公司流动资金的平衡，减少短期流动资金压力。 4、本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联方形成依赖。 五、本年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额 除本次关联交易外，本年年初至披露日公司与新投集团发生的关联交易总额为续展已到期借款 14.51亿元。 六、独立董事过半数同意意见 本次关联交易已经全体独立董事同意，并经第五届董事会独立董事第六次专门会议审议通过。独立董事认为：本次借款有利于公司流动资金的平衡，减少流动资金压力。新投集团提供借款的利率不高于市场资本借贷的实际融资成本，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，全体独立董事一致同意该事项，并同意将该事项提交董事会审议。 七、备查文件 1、第五届董事会第二十八次会议决议； 2、第五届监事会第二十七次会议决议； 3、第五届董事会独立董事第六次专门会议决议。 特此公告。 兴源环境科技股份有限公司董事会 2024年 11月 5日

[豪能股份|公告解读]标题：关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的公告

解读：证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-066 转债代码：113662 转债简称：豪能转债 成都豪能科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 11月 5日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司泸州长江机械有限公司（以下简称“长江机械”）提供 39,000.00万元无息借款，专项用于实施“新能源汽车关键零部件生产基地建设项目”募投项目。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374号），公司向不特定对象发行可转换公司债券 550万张，每张面值为人民币 100.00元，募集资金总额为人民币 550,000,000.00元，扣除发行费用不含税金额 7,605,283.02元后，实际募集资金净额为人民币 542,394,716.98元。上述募集资金已于 2024年 10月 29日存入公司开立的募集资金专项账户，且已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《成都豪能科技股份有限公司截至 2024年 10月 29日止向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2024CDAA1B0432）。 （二）募集资金存放情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及长江机械和招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）与存放募集资金的开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。 二、承诺募集资金投资项目情况 根据公司召开的第五届董事会第十六次会议、2022年年度股东大会和 2023年年度股东大会，以及《成都豪能科技股份有限公司 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后将投资于如下项目： 单位：万元 序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金扣除发行费用后 拟投入募集资金 1 新能源汽车关键零部件生产基地建设项目 55,038.03 39,000.00 39,000.00 2 补充流动资金 16,000.00 16,000.00 15,239.47 合计 71,038.03 55,000.00 54,239.47 三、本次使用募集资金提供借款实施募投项目的情况 根据本次募投项目资金的使用计划，本次募投项目“新能源汽车关键零部件生产基地建设项目”的实施主体为公司全资子公司长江机械，因此公司拟用募集资金向长江机械提供39,000.00万元无息借款以推进募投项目的实施。上述39,000.00万元无息借款到达长江机械后，将按要求置换长江机械预先以自筹资金投入募投项目“新能源汽车关键零部件生产基地建设项目”的221,567,369.72元，剩余资金继续用于募投项目的实施。上述借款期限为36个月，自实际借款之日起算。借款到期后可续借，也可提前偿还。本次借款仅限用于募投项目的实施，不得用作其他用途。公司董事会授权公司管理层全权办理上述借款事项后续具体工作。 四、公司本次使用募集资金提供借款的全资子公司情况 公司本次募投项目“新能源汽车关键零部件生产基地建设项目”的实施主体为长江机械。长江机械的基本情况如下： 公司名称：泸州长江机械有限公司 统一社会信用代码：91510500204709257U 法定代表人：张勇 成立日期：1999年 8月 13日 注册资本：2523.69万人民币 股权结构：成都豪能科技股份有限公司持股 100% 住所：四川省泸州市江阳区酒谷大道四段 18号 经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；摩托车零配件制造；机械零件、零部件加工；塑料制品制造；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 长江机械截至 2023年 12月 31日的总资产为 214,769.77万元，负债总额为126,362.28万元，净资产为 88,407.49万元，2023年度营业收入为 110,566.55万元，净利润为 17,136.81万元。以上财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 五、本次提供借款的目的及对公司的影响 本次使用募集资金向募投项目实施主体提供借款，是基于募投项目的建设需要，有利于保障募投项目的顺利开展和实施，符合募集资金使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况。募集资金的使用方式、用途等符合公司的发展战略以及相关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益。募投项目实施主体为公司的全资子公司，公司在为其提供借款期间对其生产经营管理活动具有绝对控制权，财务风险较小，处于可控范围内，借款形成坏账的可能性较小。 六、本次提供借款后的募集资金管理 公司已开设募集资金专户，并与保荐机构、募集资金监管银行及接受借款的子公司签订《募集资金三方监管协议》。后续公司将根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》等规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。 七、审议程序及监事会、保荐机构意见 （一）审议程序 公司于 2024年 11月 5日召开了第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》。该议案无需提交公司股东大会审议。 （二）监事会意见 公司使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目，是基于相关募投项目实施主体建设需要，有利于保障募投项目的顺利实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，也不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目。 （三）保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：公司本次用募集资金向全资子公司长江机械提供39,000.00万元无息借款以推进募投项目的实施，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在与募集资金使用计划不一致的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项已经上市公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定以及发行申请文件的相关安排。保荐机构对公司拟以借款方式将募集资金投向全资子公司实施募投项目相关事项无异议。 特此公告。 成都豪能科技股份有限公司董事会 2024年 11月 6日