公告解读

[康华生物|公告解读]标题：独立董事候选人声明与承诺-曾令冰

解读：曾令冰作为成都康华生物制品股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，声明与公司之间不存在影响独立性的关系，符合相关法律法规及交易所对独立董事任职资格与独立性的要求。其已通过董事会提名委员会资格审查，与提名人无利害关系，具备五年以上相关工作经验，且未在公司及其附属企业任职，未持有公司1%以上股份，不属于前十名股东中的自然人股东，亦未在主要股东单位任职或为公司提供中介服务。其担任独立董事不会违反公务员法、党纪规定及监管机构相关规定，且最近三十六个月内未受过证券期货相关处罚或纪律处分。曾令冰承诺将勤勉履职，持续符合任职条件。

[康华生物|公告解读]标题：独立董事候选人声明与承诺-李明

解读：李明作为成都康华生物制品股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，声明与公司之间不存在影响独立性的关系，符合相关法律法规及交易所对独立董事任职资格与独立性的要求。其已通过公司董事会提名委员会资格审查，与提名人无利害关系，具备五年以上相关工作经验，未在公司及其附属企业任职，未持有公司1%以上股份，不属于公司前十名股东，且在最近十二个月内无影响独立性的情形。承诺将勤勉履职，遵守监管规定。

[康华生物|公告解读]标题：独立董事候选人声明与承诺-杨玉成

解读：杨玉成作为成都康华生物制品股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，声明与公司之间不存在影响其独立性的关系，符合相关法律法规及公司章程规定的任职资格和独立性要求。其已通过提名委员会资格审查，与提名人无利害关系，未在公司及其附属企业任职，不属于持股1%以上股东或前十名自然人股东，亦未在主要股东单位任职，未为公司提供财务、法律等服务，且在最近十二个月内无相关利益关联情形。其承诺将勤勉履职，遵守监管规定。

[康华生物|公告解读]标题：关于董事辞职及补选董事的公告

解读：成都康华生物制品股份有限公司公告，吴红波、吴文年、刘军等六名董事因工作调整或个人原因申请辞职，辞职将在股东大会选举新任董事后生效。吴红波、吴文年将继续担任公司高管职务。公司董事会提名刘大伟、谷峰、CHEN LI、王岩为非独立董事候选人，李明、夏雪、杨玉成为独立董事候选人，尚需股东大会审议。部分独立董事候选人尚未取得资格证书，已承诺参加培训。

[ST天圣|公告解读]标题：关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚决定书》的公告

解读：天圣制药集团股份有限公司及控股股东刘群因涉嫌信息披露违法违规，于2025年11月7日收到重庆证监局《行政处罚决定书》。公司2017年和2018年年度报告虚增利润总额，分别占当期披露利润总额的30.21%和20.61%，且未及时披露关联交易，导致年报存在重大遗漏。重庆证监局对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对刘群处以90万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。多名高管被警告并处以罚款，部分人员被采取证券市场禁入措施。

[大华股份|公告解读]标题：公司章程（2025年11月）

解读：浙江大华技术股份有限公司章程于2025年11月修订，明确公司为永久存续的股份有限公司，注册资本为人民币3,286,755,574元。公司经营范围涵盖软件开发、安防设备制造、物联网技术、大数据服务、5G通信技术等多个领域。章程规定股东会为公司权力机构，董事会由9名董事组成，设董事长和副董事长，独立董事占三分之一。公司设总裁及其他高级管理人员，财务会计制度、利润分配政策、内部审计及会计师事务所聘任等内容亦在章程中明确。公司指定《证券时报》和巨潮资讯网为信息披露媒体。

[大华股份|公告解读]标题：董事、高级管理人员离职管理规定

解读：浙江大华技术股份有限公司制定董事、高级管理人员离职管理规定，明确离职情形、程序、移交手续、离任审计、承诺履行、股份转让限制及离职后义务等内容。规定董事辞职自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效，特定情况下原董事需继续履职至补选完成。公司应在60日内完成董事补选。离职人员须在5个工作日内移交全部文件资料，涉及重大事项的可启动离任审计。离职后半年内不得转让所持股份，保密义务持续有效，违反规定造成损失的将追责。

[大华股份|公告解读]标题：年报信息披露重大差错责任追究制度

解读：浙江大华技术股份有限公司制定了年报信息披露重大差错责任追究制度，旨在提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。制度明确了董事、高级管理人员及其他相关人员在年报信息披露中因未勤勉尽责或不履行职责导致重大差错的责任追究原则和处理方式。重大差错包括违反法律法规、公司制度或工作流程，造成重大经济损失或不良影响的情形。责任追究形式包括责令改正、通报批评、调离岗位、赔偿损失、解除劳动合同等，情节严重的可免除职务并附加经济处罚。对外部人员提供信息不准确导致差错的，也将予以通报批评或建议更换。制度同时规定了从重、从轻处理的情形及责任认定程序。

[大华股份|公告解读]标题：信息披露暂缓与豁免管理制度

解读：浙江大华技术股份有限公司制定了《信息披露暂缓与豁免管理制度》，明确公司及相关信息披露义务人应依法合规履行信息披露义务，不得滥用暂缓或豁免披露规避责任。制度规定了涉及国家秘密、商业秘密的信息可暂缓或豁免披露的情形及条件，并要求在相关情形消除后及时披露。公司须履行内部审核程序，登记备案相关信息，并在定期报告公告后10日内向监管机构报送登记材料。

[大华股份|公告解读]标题：审计委员会年报工作规程

解读：浙江大华技术股份有限公司制定审计委员会年报工作规程，明确审计委员会在公司年度财务报告编制和披露过程中的职责，包括协调审计时间安排、审核财务信息、监督审计实施、评估会计师事务所工作、提议聘任或更换审计机构等。规程要求审计委员会与会计师事务所保持沟通，督促审计进度，确保审计报告按时提交，并在审计结束后提交履职评估报告。公司原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所，确需改聘的须履行相应程序。

[大华股份|公告解读]标题：防范控股股东及关联方占用公司资金制度

解读：浙江大华技术股份有限公司制定《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》，明确禁止控股股东及其他关联方通过经营性或非经营性方式占用公司资金。公司应严格规范与关联方的资金往来，防止资金被直接或间接提供给关联方使用。财务负责人需定期监控资金流向，发现异常及时报告。公司董事会负责监督资金占用防范工作，发生占用情形须采取措施并依法追责。审计部每季度开展内部审计，确保制度执行。

[大华股份|公告解读]标题：投资者关系管理制度

解读：浙江大华技术股份有限公司制定了投资者关系管理制度，旨在加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，保护投资者合法权益。制度明确了投资者关系管理的目的、基本原则、工作对象和内容，规定通过多种渠道开展沟通活动，并强调在信息披露、互动交流、诉求处理等方面的具体要求。公司设立专门部门和人员负责投资者关系管理，规范接待来访、业绩说明会、分析师会议等活动，防止泄露未公开重大信息，确保公平对待所有投资者。

[大华股份|公告解读]标题：总裁工作细则

解读：浙江大华技术股份有限公司发布《总裁工作细则》，明确总裁、执行总裁、高级副总裁、财务负责人等高级管理人员的任免程序、职权范围、责任义务及工作议事规则。总裁由董事会聘任或解聘，主持公司日常经营管理，组织实施董事会决议，拟定内部管理机构设置和基本管理制度，有权审批一定限额内的关联交易和交易事项。总裁每届任期三年，连聘可连任。细则还规定了总裁办公会议制度、报告事项机制及奖惩机制，强调高级管理人员应忠实履职，维护公司利益。

[大华股份|公告解读]标题：内幕信息保密制度

解读：浙江大华技术股份有限公司制定内幕信息保密制度，旨在加强内幕信息管理，确保信息披露公平，保护投资者权益。制度依据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第5号》等法律法规及公司章程制定，明确了内幕信息及知情人的范围，规定了内幕信息的保密管理措施、知情人登记备案要求及责任追究机制。董事会负责内幕信息知情人档案的登记与报送，董事长为第一责任人，董事会秘书组织实施。公司须在重大事项披露后五个交易日内向交易所报送知情人档案及重大事项进程备忘录。对违反制度的行为将视情节给予处分，构成犯罪的将移交司法机关。

[大华股份|公告解读]标题：董事会议事规则

解读：浙江大华技术股份有限公司发布董事会议事规则，明确董事会的议事方式和决策程序。规则包括董事会定期会议每年至少召开两次，临时会议在特定情形下由董事长召集。会议通知、提案程序、出席方式、表决机制、决议形成及回避表决等均有详细规定。董事会办公室负责日常事务，董事会秘书负责信息披露和会议记录。会议档案保存期限为十年以上。

[大华股份|公告解读]标题：股东会议事规则

解读：浙江大华技术股份有限公司制定了股东会议事规则，明确了股东会的召集、提案、通知、召开及表决等程序。股东会分为年度和临时会议，年度会议应在上一会计年度结束后6个月内举行。董事会负责召集会议，独立董事、审计委员会或符合条件的股东也可提议召开。会议提案需符合法律规定及公司章程，临时提案须提前10日提交。会议应由董事长主持，表决结果现场宣布，决议内容需真实、准确、完整记录并保存。

[大华股份|公告解读]标题：董事会审计委员会议事规则

解读：浙江大华技术股份有限公司设立董事会审计委员会，明确其为董事会下设专门委员会，负责审核公司财务信息及其披露，监督及评估内外部审计和内部控制工作，并行使《公司法》规定的监事会职权。审计委员会由三至五名董事组成，独立董事过半数，至少一名会计专业独立董事担任召集人。委员会需定期召开会议，对财务报告、审计机构聘任、财务负责人任免等事项进行审议，并向董事会提交决议。公司管理层及相关部門须配合委员会工作，确保其独立履职。

[大华股份|公告解读]标题：董事会提名委员会议事规则

解读：浙江大华技术股份有限公司设立董事会提名委员会，负责研究董事及高级管理人员的选择标准、程序，并对人选进行遴选和审核，提出任免建议。委员会由三至五名董事组成，独立董事过半数，主任委员由独立董事担任。委员会履行职责可聘请专业机构提供意见，费用由公司承担。会议决议须经全体委员过半数通过，并向董事会提交书面议案。

[国城矿业|公告解读]标题：联储证券股份有限公司关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形的核查意见

解读：国城矿业拟现金收购国城控股集团持有的内蒙古国城实业有限公司60%股权。本次交易不涉及发行股份，不导致公司股权结构变动，控股股东仍为国城控股集团有限公司，实际控制人仍为吴城。本次交易不会导致公司控制权发生变更，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。

[国城矿业|公告解读]标题：联储证券股份有限公司关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条及不适用第四十三条、第四十四条规定的核查意见

解读：国城矿业拟以现金方式收购国城控股集团持有的内蒙古国城实业有限公司60%股权。本次交易不涉及发行股份，符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条相关规定，且不适用第四十三条、第四十四条。标的公司主营钼矿采选业务，资产权属清晰，不存在损害上市公司及股东合法权益的情形。本次交易有利于增强上市公司持续经营能力和核心竞争力。